Loạt công ty chứng khoán, doanh nghiệp bị phạt

Trong tuần cuối cùng cận Tết Nguyên đán, Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán và doanh nghiệp niêm yết có hành vi sai phạm đáng chú ý như:

Chứng khoán Tiên Phong (ORS) bị phạt 85 triệu đồng vì trong tháng 12-2020 đã ký hợp đồng đặt cọc với Công ty CP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng là 650 tỉ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỉ đồng cho Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng tài sản của ORS (theo báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét) nhưng không công bố thông tin theo quy định.

Song song đó, Chứng khoán Trí Việt (TVB) cũng bị phạt tổng cộng 310 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCKNN chấp thuận.

Trường hợp của Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APS) cũng bị phạt tổng cộng 415 triệu đồng vì cho vay đối với cổ phiếu của chính công ty phát hành (APS), cho khách hàng giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách được phép, nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ không đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCKNN chấp thuận.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng phạt Hoàng Anh Gia Lai (HAG) tổng cộng 155 triệu đồng vì không công bố thông tin theo yêu cầu của cơ quan chức năng về việc điều chỉnh hồi tố báo cáo tài chính năm 2019, thuyết minh không đầy đủ về việc điều chỉnh hồi tố ảnh hưởng đến kết quả kinh doanh các năm 2017, 2018 tại báo cáo tài chính 2020 và chưa giải trình đầy đủ nội dung này theo quy định.

Hoàng Anh Gia Lai cũng không trình bày các giao dịch giữa công ty và bên có liên quan (ông Đoàn Nguyên Đức, bà Võ Thị Mỹ Hạnh, bà Hồ Thị Kim Chi, Chăn nuôi Gia Lai, Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai, Cao su Hoàng Anh - Hoàng Minh, Phát triển Nông nghiệp Hoàng Anh Attapeu...) tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, 2020 và 6 tháng đầu năm 2021.