Cơ quan điều tra Bộ Công an đã ban hành kết luận điều tra bổ sung vụ án thao túng thị trường chứng khoán và lừa đảo chiếm đoạt tài sản liên quan cựu chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết.

Trên thực tế cơ quan quản lý Nhà nước là Bộ Tài Chính và Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã cử nhiều đoàn thanh tra tại công ty của ông Trịnh Văn Quyết.

Sau khi phát hiện nhiều dấu hiệu bất thường, đoàn thanh tra đã có kiến nghị lên cấp trên xử lý theo thẩm quyền. Tuy nhiên, được sự giúp sức của 1 số lãnh đạo cấp trên, ông Quyết vẫn đưa được cổ phiếu nâng khống niêm yết lên sàn.

Cụ thể, kết luận điều tra bổ sung đề nghị truy tố 4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HoSE) bị cáo buộc về hành vi "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ" gồm: Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu Tổng Giám đốc, cựu Ủy viên HĐQT, thành viên độc lập hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ, nguyên Phó Tổng Giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết.

Ba cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước bị đề nghị truy tố về tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" gồm: Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Dương Văn Thanh, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Minh Trung, Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Theo kết luận, HoSE hoạt động theo mô hình công ty TNHH một thành viên do Nhà nước nắm 100% vốn điều lệ, Bộ Tài chính là đại diện chủ sở hữu. HoSE có chức năng tổ chức niêm yết, giao dịch chứng khoán, giám sát việc chấp hành quy định pháp luật về thị trường chứng khoán.

Sau khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của Faros, ông Sinh với vai trò Chủ tịch HĐQT HoSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp. Báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp".

Tuy nhiên do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được Trịnh Văn Quyết (khi đó là Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC) và Doãn Văn Phương (khi đó là Tổng Giám đốc Tập đoàn FLC) nhờ giúp đỡ nên ông Sinh đã hỗ trợ để cổ phiếu của Faros được niêm yết.

Ông Sinh bị cáo buộc nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ, Lê Thị Tuyết Hằng tạo điều kiện để cổ phiếu cho Faros sớm niêm yết. 

Ông Lê Hải Trà bị cáo buộc biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của Faros có vi phạm bởi "chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp". Quá trình thẩm định, ông Trà đã 2 lần hội ý với các thành viên hội đồng niêm yết và đều thống nhất Faros chưa đủ điều kiện, yêu cầu công ty phải giải trình.

Ngày 22/8/2016, hội đồng niêm yết mới nhận được báo cáo giải trình của công ty, dù chưa có thời gian nghiên cứu nhưng trong cuộc họp hội đồng, ông này và các thành viên vẫn đã đồng ý với báo cáo.

Sai phạm của ông Sinh và ông Trà dẫn đến việc Trịnh Văn Quyết được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống trên sàn chứng khoán, thực hiện việc lừa đảo chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của nhà đầu tư.

Về phía ông Lê Công Điền (Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng) khi thẩm định hồ sơ của Faros đã phát hiện các báo cáo kiểm toán không đúng quy định pháp luật, không đủ cơ sở xác định vốn thực góp.

Tuy nhiên ông Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý mà ký văn bản chấp thuận hồ sơ đăng ký đại chúng đối với Faros rồi công bố trên phương tiện thông tin của Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

Hành động trên giúp Faros được niêm yết thành công trên sàn chứng khoán với vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng từ số tiền chỉ 1,5 tỷ đồng, rồi từ đó Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt số tiền hơn 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư.