Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành loạt quyết định xử phạt nhiều cá nhân vì có các vi phạm trong giao dịch chứng khoán.

Ngày 13.5, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết vừa ban hành nhiều quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm trong giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, ông Kiều Văn Linh (Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội) bị phạt tiền 17 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Ông Kiều Văn Linh là người có liên quan của ông Kiều Thế Vinh - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần CMC, mã chứng khoán CVT, đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30.11.2020. Tuy nhiên, ông Kiều Văn Linh đã bán 64.000 cổ phiếu CVT vào ngày 26.11.2020.

Ông Võ Anh Hùng - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (mã chứng khoán: DDN) bị phạt tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 11.9.2020, ông Võ Anh Hùng đã bán 13.000 cổ phiếu DDN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Chen Yu - chủ tài khoản số 061FIA939 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Việt Nam, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ) bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Từ ngày 25.8.2020 đến ngày 26.8.2020, ông Chen Yu bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỉ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ.

Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu.