Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest (quận Đống Đa - Hà Nội) đã bị phạt tổng cộng 162,5 triệu đồng vì vi phạm: không công bố thông tin phải công bố định kỳ theo quy định của pháp luật về các báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021, năm 2022… Với lỗi này, công ty bị phạt 85 triệu đồng. Đồng thời, công ty bị phạt thêm 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (đối với mã chứng khoán AASH2124001).

Còn Công ty CP Chứng khoán Phố Wall (quận Đống Đa - Hà Nội) cũng bị phạt với tổng mức lên đến 702,5 triệu đồng. 

Cụ thể, công ty này đã không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, bị phạt tiền 187,5 triệu đồng. 

Công ty đã thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, bị phạt tiền 275 triệu đồng. 

Ngoài ra, công ty còn bị phạt thêm 65 triệu đồng vì hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. 

Còn với lỗi báo cáo có nội dung sai lệch, báo cáo không chính xác về tỉ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31-1-2021 đến 30-4-2023 thì công ty bị phạt 175 triệu đồng. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt 80 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam (quận Ba Đình - Hà Nội) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Lý do phạt vì công ty không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật và công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc đã vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản…

Trong thời gian này, UBCKNN cũng đã xử phạt một cá nhân tổng cộng hơn 662 triệu đồng vì vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ông Trần Việt Thắng (TP Thủ Đức - TP HCM) đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty Cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (mã chứng khoán FRM) và cổ phiếu Công ty CP Đầu tư Nhãn hiệu Việt (mã chứng khoán ABR).

Theo đó, ông Thắng bị phạt tiền 575.000.000 đồng, đồng thời biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 87,24 đồng