Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới ban hành Quyết định số 798 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam có địa chỉ tại tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Tp.Hồ Chí Minh.
Theo đó, công ty này bị phạt 112,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, CTCP Chứng khoán Mirae Asset đã nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty Cổ phần Lizen (HoSE: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 9/6/2023 không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).
Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt do đặt sai lệnh giao dịch của khách hàng.
Đồng thời, UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt đối với CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín có địa chỉ trụ sở chính tại số 28, đường số 5, Khu phố 3, phường Phúc Lợi, Tp.Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương.
Công ty này phải chịu phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, quy định tại điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Đáng chú ý, công ty bị áp dụng tình tiết tăng nặng do “vi phạm hành chính nhiều lần”.
Nguyên nhân UBCKNN đưa ra là do công ty đã không công bố thông tin theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2021;
Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu năm 2020.
Thêm vào đó là công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: Báo cáo tài chính 6 tháng năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2022;
Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu năm 2021.
Thu Hương