Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 869/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thơm (Đống Đa, Hà Nội).
Theo đó, bà Thơm bị phạt 1,5 tỉ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thao túng chứng khoán sẽ bị xử phạt nặng và có khả năng bị xử lý hình sự.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 12-10-2020 đến ngày 6-10-2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản chứng khoán bao gồm 1 tài khoản của mình và 8 tài khoản của 8 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu BNA nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu BNA.
Theo tìm hiểu, 12-10-2020 là ngày đầu tiên cổ phiếu BNA giao dịch trên sàn HNX tại mức giá 10.260 đồng/cổ phiếu. Trong vòng 1 năm sau đó, giá cổ phiếu này liên tục biến động nhưng vẫn giữ xu hướng đi lên. Đến ngày 12-10-2021, giá cổ phiếu BNA đã đạt xấp xỉ 33.000 đồng/cp, tức tăng hơn 3 lần kể từ ngày niêm yết. Vài phiên sau đó, BNA tiếp tục vọt lên mức đỉnh thời đại gần 38.000 đồng/cp vào ngày 11-11-2021.
Biến động giá cổ phiếu BNA từ khi lên sàn đến nay.
Từ đó đến nay, giá cổ phiếu này chủ yếu biến động theo chiều hướng đi xuống và hiện giao dịch tại mức giá 11.000 đồng.
Do kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy bà Thơm không có khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi vi phạm nên UBCKNN đã ban hành Quyết định số 883/QĐ-UBCK cấm bà Thơm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9-10-2023.
Trong thời gian này, bà Thơm cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán.
Việc này nhằm ngăn chặn bà Nguyễn Thị Thơm tiếp tục vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.