Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT vừa bị Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh gửi công văn nhắc nhở vì không tuân thủ đúng quy định pháp luật về công bố thông tin chứng quyền có đảm bảo trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, thời gian nhận đăng kí mua 9 chứng quyền của Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT (mã HoSE: VND) từ 8h30 đến 11h30 ngày 30.9.2020. Tuy nhiên, sau thời gian trên, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE) mới nhận được công bố thông tin tài liệu về 9 chứng quyền của VNDIRECT.
Theo quy định, trong thời hạn 3 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền, tổ chức phát hành phải công bố Bản cáo bạch và Bản thông báo phát hành theo quy định pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Chứng quyền chỉ được chào bán sau khi tổ chức phát hành đã được cung cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền và công bố Bản cáo bạch, Bản thông báo phát hành theo quy định.
Như vậy, Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT đã chậm trễ và không tuân thủ đúng quy định pháp luật trong việc công bố thông tin.
Từ đầu năm 2020 đến nay, hệ thống giao dịch của VNDIRECT không ít lần gặp sự cố và vi phạm quy định của pháp luật.
Chiều 2.10, hệ thống giao dịch của VNDIRECT gặp sự cố đúng vào thời điểm thị trường đang giảm điểm sâu.
Theo thông báo gửi vào email, Công ty Chứng khoán VNDIRECT xác nhận hệ thống giao dịch của VNDirect xảy ra sự cố mất kết nối, ảnh hưởng tới quá trình đặt lệnh của khách hàng.
Trước đó, vào tháng 4.2020, HoSE thông báo Ngắt kết nối giao dịch trực tuyến đối với VNDIRECT kể từ 14 giờ 17 phút 28 giây ngày 20.4.2020 do đã có số lượng lỗi 2G vượt quy định (lỗi kỹ thuật vi phạm quy định giao dịch).
Trong hai phiên liên tiếp, VNDIRECT gặp sự cố nghiêm trọng khiến nhà đầu tư không thể đăng nhập hệ thống trên web và điện thoại. Điều này ảnh hưởng không nhỏ đến nhà đầu tư khi không thể đặt lệnh mua - bán. Trong thời gian bị ngắt kết nối giao dịch trực tuyến, VNDIRECT được phép sử dụng hệ thống nhập lệnh tại sàn của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh để nhập lệnh cho nhà đầu tư.
HoSE ngay sau đó đã yêu cầu VNDIRECT có văn bản giải trình về vi phạm trên đồng thời có biện pháp khắc phục. Quyết định ngắt kết nối giao dịch trực tuyến của HoSE với VNDIRECT vào thời điểm đó khiến nhà đầu tư gặp không ít khó khăn.
Ngày 22.1.2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VNDIRECT tổng số tiền 130 triệu đồng do vi phạm nhiều lỗi.
Cụ thể, VNDIRECT bị phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.