Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 331 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Thái Dương Capital) có địa chỉ trụ sở chính tại phòng 28-10 tầng 28, tòa nhà Petroland, số 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, Tp.Hồ Chí Minh.

Theo đó, công ty bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Cụ thể, doanh nghiệp đã không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập).

Trong đó, từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của công ty có 0/5 thành viên độc lập, từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, có 1/6 thành viên độc lập;

Trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.

Đồng thời, doanh nghiệp bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).

Thái Dương Capital là công ty quản lý quỹ độc lập được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thành lập từ năm 2009. Công ty hiện đang cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục và tư vấn đầu tư chứng khoán tại Việt Nam.

Một số lĩnh vực mà công ty ưu tiên đầu tư bao gồm các ngành kinh tế cơ bản như nông nghiệp, khoáng sản, năng lượng, bất động sản, hạ tầng, dịch vụ logistic và tài chính ngân hàng.

Thu Hương