Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Alpha Seven, CTCP Thương mại và dịch vụ Việt Kim và CTCP Bia rượu nước giải khát VIGER do các sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, CTCP Thương mại và dịch vụ Việt Kim bị phạt tiền 140 triệu đồng do công ty không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
UBCKNN cho biết, ngày 17/5/2021, CTCP Thương mại và dịch vụ Việt Kim đã mua 4.873.800 cổ phiếu DAP của CTCP DAP - VINACHEM, dẫn đến tỉ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3,42% lên 6,76% số cổ phần có quyền biểu quyết của DDV, trở thành cổ đông lớn của DDV. Đến ngày 25/5/2021, công ty đã bán 1.418.000 cổ phiếu DDV dẫn đến tỉ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,34% xuống còn 4,73% số cổ phần có quyền biểu quyết của DDV, không còn là cổ đông lớn của DDV.
Tuy nhiên, đến ngày 6/7/2021, HNX chưa nhận được công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn của công ty và công bố thông tin về việc không còn là cổ đông lớn.
Bên cạnh đó, công ty này bị phạt tiền 60 triệu đồng do công ty không công bố thông tin khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Như vậy, CTCP Thương mại và dịch vụ Việt Kim bị phạt tổng 200 triệu đồng.
CTCP Tập đoàn Alpha Seven bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan.
Cụ thể, theo Báo cáo tài chính riêng năm 2020 của CTCP Tập đoàn Alpha Seven, công ty cho CTCP Trồng rừng và Cây công nghiệp Đức Long Gia Lai (bên liên quan của Công ty do có chung Thành viên Hội đồng quản trị) vay 60,7 tỷ đồng. Tuy nhiên, giao dịch này chưa được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Công ty cũng cho CTCP Tập đoàn Đức Long Gia Lai (bên liên quan của Công ty do có chung cổ đông lớn) vay 4 tỷ đồng theo hợp đồng cho vay số 116/2019 ngày 30/6/2019 và Phụ lục số 01/PLHĐ ngày 26/6/2020.
Cuối cùng, Công ty cổ phần Bia rượu nước giải khát VIGER bị phạt 50 triệu do công ty này báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo thường niên năm 2017, Tài liệu họp và Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, 2019.