Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), trong khoảng thời gian từ ngày 1/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 6 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam (mã TNA) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.

Ngày 30/12/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 1091 xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Nam Huy với mức phạt tiền 550 triệu đồng. Căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Trước khi thực hiện hành vi thao túng giá theo xác định của UBCKNN, ông Hồ Nam Huy từng có thời điểm là cổ đông lớn của TNA. Trong giai đoạn tháng 7-8/2019, nhà đầu tư này liên tục giao dịch cổ phiếu làm thay đổi tỷ lệ sở hữu.

Công ty cổ phần TM XNK Thiên Nam tiền thân là Công ty Thương mại Dịch vụ Xuất nhập khẩu (Tenimex), trực thuộc Ủy Ban Nhân Dân Quận 10. Công ty TENIMEX được thành lập theo Quyết định số 4103 do Ủy Ban Nhân Dân TP Hồ Chí Minh ký ngày 3/12/1994. Ngày 24/5/2000 Thủ Tướng Chính phủ ký quyết định số 58 chuyển thành Công ty cổ phần TM XNK Thiên Nam. Công ty hoạt động chủ yếu về công nghệ phẩm, sản phẩm điện tử, sắt, thép, giấy, phụ tùng xe, động cơ, phụ tùng xe tải, đồ gỗ và trang trí nội thất, nước tẩy rửa, dầu nhớt, mỹ phẩm, simili và bất động sản, ủy thác nhập khẩu.

Mỹ Sao