Loạt công ty chứng khoán như VNDirect, Stanley Brothers, Vietcap, BOS, VPBanks, Hòa Bình, Chứng khoán Ngân hàng Công Thương… đều trong danh sách nhận quyết định xử phạt ngay trước Tết từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Công ty chứng khoán cho vay margin vượt rào

Cụ thể, CTCP Chứng khoán VnDirect phải nộp tổng mức phạt tiền 642,5 triệu đồng. Lỗi nặng nhất VnDirect là chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán đã phối hợp với bên thứ ba cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán/rút tiền.

VNDirect còn cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền. Đồng thời nhận ủy quyền khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng.

Công ty này cũng vi phạm khi không công bố thông tin, không gửi HNX báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, báo cáo tình hình sử dụng vốn phát hành trái phiếu năm 2020.

Đợt này, Chứng khoán Vietcap phải nộp phạt 295 triệu đồng khi mắc loạt vi phạm hành chính như cho giải ngân cho khách hàng vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản.

Ngoài ra, Vietcap bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có.

Đó là vị trí giám đốc phòng giao dịch chứng khoán - khách hàng tổ chức và phó giám đốc phòng trái phiếu…

Vietcap cũng không công bố thông tin với báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 6 tháng năm 2023…

Công ty chứng khoán 'họ' FLC lãnh phạt cả tỉ đồng

CTCP chứng khoán BOS, một doanh nghiệp trong hệ sinh thái FLC còn lĩnh phạt hơn 1 tỉ đồng sau khi mắc loạt vi phạm.

Theo Ủy ban Chứng khoán nhà nước, BOS bị phạt vì vi phạm về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch khi khách hàng không đủ tiền trong tài khoản.

BOS cũng vi phạm quy định khi cho một số khách hàng vay tiền để thanh toán lệnh mua tại ngày thực hiện thanh toán bù trừ; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Cơ quan quản lý còn phát hiện BOS vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ cho người có liên quan với người nội bộ như Tập đoàn FLC - người có liên quan đối với bà Hương Trần Kiều Dung (từng là chủ tịch HĐQT BOS), Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và đầu tư phát triển Thịnh Phát là người có liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga (bà Trịnh Thị Thúy Nga là thành viên HĐQT kiêm phó tổng giám đốc BOS...

Cũng theo quyết định, BOS còn bị phạt vi phạm khác như không công bố thông tin về báo cáo tài chính, quản trị năm 2022 và quý 1-2023; báo cáo kiểm toán nội bộ, phòng chống rửa tiền 2020-2021.

Một công ty chứng khoán khác là Chứng khoán VPbank cũng mắc loạt lỗi vi phạm, tổng số tiền nộp là 340 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán VPBank đã báo cáo không đúng thời hạn một loạt tài liệu như: Báo cáo của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý 1-2022; báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu theo từng tên/mã trái phiếu tại thời điểm quý 4-2021 và năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu…

VPBanks đã không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Tại bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ đối với mã MYPCH2226001 do Công ty TNHH Đầu tư và Kinh doanh Địa ốc Mỹ Phú phát hành và mã NPMCH2227001 do Công ty TNHH Khai thác Chế biến Khoáng sản Núi Pháo phát hành không có đầy đủ nội dung về việc nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu.

Ủy ban Chứng khoán 'tuýt còi' công ty chứng khoán nhận tiền trả lãi như ngân hàng

Ủy ban Chứng khoán cảnh báo một số công ty chứng khoán trả lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch của khách hàng có thể khiến nhà đầu tư hiểu rằng các công ty này có chức năng nhận tiền gửi như ngân hàng.