Do có hành vi đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch nên hai lãnh đạo của hai công ty là Tập đoàn Hà Đô và Công ty Vàng bạc đá quý Phú Nhuận bị Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN) xử phạt.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Hữu Khanh, địa chỉ: Số 6 phố Hoàng Sâm, Nghĩa Đô, quận Cầu Giấy, TP.Hà Nội và ông Nguyễn Anh Hùng, địa chỉ: 71 đường 40-CL, Ventura, Cát Lái, thành phố Thủ Đức, TPHCM. Theo đó, hai người này đều bị phạt 25 triệu đồng do đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch.

Ông Đào Hữu Khanh là thành viên Hội đồng quản trị Tập đoàn Hà Đô (mã HDG) đã thực hiện mua 5.000 cổ phiếu HDG, tương ứng với 50 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HDG ngày 19.3. Đồng thời, bán 79.000 cổ phiếu HDG tương ứng với 790 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HDG từ ngày 18.3 đến ngày 14.4. Đây là hoạt động giao dịch vi phạm quy định vì là khoảng thời gian nằm trong giai đoạn ông Khanh đăng ký giao dịch bán 500.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18.3 đến ngày 16.4.

Tương tự, ông Nguyễn Anh Hùng là Giám đốc Khối của Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (mã PNJ) đã thực hiện mua 7.000 cổ phiếu PNJ, tương ứng với 70 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PNJ vào ngày 19.4. Và đồng thời bán 54.100 cổ phiếu PNJ, tương ứng với 541 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PNJ từ ngày 7.4 đến ngày 23.4. Điều này vi phạm vì đang ở trong thời gian đăng ký giao dịch là đăng ký bán 62.000 cổ phiếu PNJ từ ngày 6.4 đến ngày 5.5.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công đoàn Công ty cổ phần Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu (địa chỉ: 14 đường 30.4, phường 9, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu).

Nội dung phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do đã có hành vi vi phạm hành chính, không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Công đoàn Công ty cổ phần Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu bán 14.289 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu vào ngày 19.11.2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.