Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có thông báo xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và thương mại DIC (UPCoM: DIC), có địa chỉ tại 82 Trần Huy Liệu, phường 15, quận Phú Nhuận, thành phố Hồ Chí Minh.

Đầu tư và thương mại DIC phải chịu mức phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/7/2023.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2020; Báo cáo tài chính (BCTC) soát xét bán niên riêng và hợp nhất năm 2020; BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất năm 2020.

Ngoài ra, công ty cũng không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX đối với BCTC riêng và hợp nhất quý III,IV/2020; Báo cáo thường niên năm 2020; BCTC kiểm toán, riêng và hợp nhất năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất quý I/2021; Nghị quyết HĐQT 02-2021 ngày 1/3/2021 về việc thông qua chuyển nhượng tài sản tại chi nhánh; Nghị quyết HĐQT số 01-2021 ngày 4/2/2021 về việc thông qua trái phiếu chuyển nhượng BIDV; Nghị quyết HĐQT số 03-2021 ngày 23/3/2021 về việc Hợp đồng mua bán than DIC-PHC.

Công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với BCTC riêng và hợp nhất quý III,IV/2019; giải trình biến động kết quả kinh doanh trên BCTC riêng và hợp nhất quý III,IV/2019; BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất năm 2019; giải trình về việc công ty kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến kiểm toán BCTC 2019; Báo cáo thường niên 2019; BCTC riêng và hợp nhất quý I,III,IV/2020; giải trình biến động kết quả kinh doanh quý I,III,IV/2020; thông tin về Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh thay đổi lần 21 về việc thay đổi chức danh người đại diện pháp luật.

Thêm nữa, công ty cũng không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các văn bản Báo cáo thường niên năm 2021, BCTC riêng và hợp nhất quý II/2021, BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2022, BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2022, BCTC kiểm toán năm 2022.

Cuối cùng là công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX đối với Báo cáo tài hình quản trị công ty 6 tháng năm 2021, năm 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2021 và quý I,II,III/2022.

Cùng ngày, ông Hồ Trung Đông ngụ tại 255 Hùng Vương, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai cũng bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt số tiền 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ông Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu của CTCP Xây dựng số 5 (UPCoM: VC5) vào ngày 14/10/2022, tăng khối lượng sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5, tương đương tỉ lệ 4,74%, lên 287.000 cổ phiếu VC5, tỉ lệ 5,74%, trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, ông Đông không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn của VC5.

Ngoài ra, ông cũng phải nộp thêm số tiền 27 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Từ ngày 11/11/2022 đến ngày 13/1/2023, ông đã thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỉ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo HNX.

Như vậy tổng số tiền ông Đông phải nộp phạt là 77 triệu đồng.