Theo đó, ông Nguyễn Khánh Hưng bị phạt tiền hơn 520 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15-8 nhưng không đăng ký trước với Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM – HoSE) - nơi cổ phiếu LDG đang niêm yết.

Ngoài ra, ông Nguyễn Khánh Hưng còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng từ 25-8, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, HoSE đã ra quyết định hủy bỏ giao dịch bán chui 2,6 triệu cổ phiếu LDG của ông Nguyễn Khánh Hưng và yêu cầu các công ty chứng khoán triển khai các thủ tục hoàn tiền cho những nhà đầu tư đã mua số cổ phiếu trên.

Được biết, ông Hưng đã thực hiện giao dịch trên theo phương thức khớp lệnh thông qua tài khoản mở tại Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC), chiếm 22,81% khối lượng khớp lệnh cổ phiếu này trong ngày 15-8, tương ứng giá trị gần 16,7 tỉ đồng.

VDSC sau đó cho biết mặc dù hệ thống đã cảnh báo khách hàng phải công bố thông tin trước đi đặt lệnh giao dịch nhưng vị lãnh đạo vẫn tiến hành bán cổ phiếu trong ngày 15-8.

Trong văn bản giải trình với HoSE, ông Nguyễn Khánh Hưng cho biết do trong thời gian từ 8 đến 15-8, ông đang trong chuyến công tác xa nên không thể trực tiếp thực hiện công bố thông tin trước khi giao dịch cổ phiếu và giao cho thư ký thực hiện công bố. Tuy nhiên, do nhân sự mới chưa nắm rõ quy định nên dẫn đến sai sót, làm chậm trễ quá trình công bố thông tin. 

Ngay trong ngày 15-8, khi phát hiện sai sót, ông đã yêu cầu xử lý bổ sung để bảo đảm đúng quy định và dừng mọi giao dịch.