Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt CTCP Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam và loạt cá nhân do không công bố lý do, thông tin giao dịch... đúng thời hạn.
Theo đó, CTCP Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (HOSE: FID) bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo quản trị công ty năm 2016; Báo cáo tài chính quý IV/2016; Báo cáo thường niên năm 2016; Báo cáo tài chính hợp nhất quý II/2017.
Ông Nguyễn Văn Minh bị phạt tiền 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh đã mua 55.000 cổ phiếu của CTCP Cầu Đuống (HOSE: CDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỉ lệ) sở hữu tăng từ 119.099 cổ phiếu CDG (3,44%) lên 174.099 cổ phiếu CDG (5,29%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Cầu Đuống. Tuy nhiên, đến ngày 10/4/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin của ông Nguyễn Văn Minh.
Bà Ngô Thị Thanh Huyền cũng bị phạt tiền 25 triệu do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 13/1/2021, bà Ngô Thị Thanh Huyền mua 140.000 cổ phiếu của CTCP Dịch vụ vận tải Sài Gòn (HOSE: STS), dẫn đến tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của STS. Tuy nhiên, ngày 3/2/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Ngô Thị Thanh Huyền.
Ông Nguyễn Kim Kỳ bị phạt tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Nguyễn Kim Kỳ là người liên quan với ông Nguyễn Kim Việt - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cokyvina (HOSE: CKV) đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 23/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nộii về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch.
Ông Nguyễn Kim Việt cũng bị phạt tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Ông Nguyễn Kim Việt đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 13/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh bán 500 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước , Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký.