Nhiều trường hợp giao dịch cổ phiếu thuộc diện phải báo cáo nhưng không thực hiện - Ảnh: BÌNH KHÁNH
Ngày 28-11, bà Trần Thị Thơm - kiểm soát viên của Công ty cổ phần vận tải và xếp dỡ Hải An (HAH) - đã có báo cáo cá nhân gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, HoSE giải trình về việc không công bố thông tin giao dịch người nội bộ.
Trước đó, bà này đã thực hiện lệnh bán khớp lệnh 5.000 cổ phiếu HAH vào ngày 9-10-2023. Sau giao dịch, số lượng cổ phiếu giảm từ 26.000 (tương ứng 0,25% vốn) còn 21.000 cổ phiếu.
Là kiểm soát viên nhưng bà Trần Thị Thơm lại không công bố thông tin theo quy định về giao dịch nêu trên. Trong báo cáo giải trình, bà Thơm nêu lý do "mắt kém, nên muốn bán cổ phiếu khác nhưng lại đặt nhầm lệnh bán HAH".
Diễn biến giá cổ phiếu HAH đến ngày 9-10-2023 - Dữ liệu: Vietstock
Khẳng định lần đầu tiên mắc phải sai sót nêu trên, bà Thơm cho biết "sẽ nghiêm túc thực hiện các quy trình trong lần sau".
Tham chiếu phiên bà Thơm bán ra ngày 9-10, giá cổ phiếu HAH giao dịch 40.600 đồng/cổ phiếu. Đây là vùng giá gần như cao nhất gần đây một năm. Kết phiên 28-11, cổ phiếu HAH xuống vùng giá 36.000 đồng/cổ phiếu.
Theo tìm hiểu, bà Trần Thị Thơm sinh năm 1987, làm kiểm soát viên Công ty cổ phần vận tải và xếp dỡ Hải An từ năm 2018 đến nay.
Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt một số trường hợp giao dịch thuộc diện báo cáo nhưng không thực hiện theo quy định.
Như bà Trương Khả Tú - con gái bà Lư Lệ Trân, thành viên HĐQT Công ty cổ phần nông nghiệp công nghệ cao Trung An - có hành vi vi phạm, khi không thực hiện báo cáo việc dự kiến giao dịch mua bán cổ phiếu TAR.
Ngoài phạt tiền, bà Tú còn chịu hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng.
Hồi tháng 8-2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng, chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần đầu tư LDG (mã chứng khoán: LDG).
Theo đó, ông Hưng bị phạt tiền hơn 520 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính "không báo cáo về việc dự kiến giao dịch" với hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG ngày 15-8-2023.
Phát hiện thêm vụ mua bán 'chui' cổ phiếu, con gái sếp Gạo Trung An nộp phạtCon gái một thành viên HĐQT Công ty cổ phần nông nghiệp công nghệ cao Trung An vừa bị đình chỉ giao dịch chứng khoán 4,5 tháng vì không báo cáo giao dịch cổ phiếu.