Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt hành chính 4 công ty niêm yết với tổng số tiền phạt gần 400 triệu đồng. Các đơn vị này đều vi phạm công bố thông tin đối với nhiều tài liệu như báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, báo cáo bán niên...

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Nông dược HAI.

Theo đó, phạt tiền 70 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tại Báo cáo tài chính (BCTC) riêng năm 2019 đã kiểm toán, BCTC riêng năm 2020 đã kiểm toán, BCTC riêng bán niên năm 2021 đã soát xét của công ty, đơn vị không thuyết minh và thuyết minh chưa đầy đủ về các bên liên quan với công ty và các giao dịch, số dư với các công ty này (nếu có).

Công ty không trình bày đầy đủ thông tin về bên có liên quan, giao dịch với bên có liên quan tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, năm 2020 và 6 tháng đầu năm 2021 theo mẫu quy định.

Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty có 2 nhân sự Ban kiểm soát mới được bổ sung tại kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 vào 20.5.2021 nhưng đến 7.9.2021, công ty mới gửi báo cáo UBCKNN Bản cung cấp thông tin của 2 nhân sự này và đăng tải trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.

Ngày 27.12.2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS với số tiền 85 triệu đồng.

Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS CBTT sai lệch đối với số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2019 trên báo cáo tài chính quý IV năm 2019.

Đồng thời, đơn vị buộc cải chính thông tin theo quy định pháp luật.

Trước đó, ngày 23.12,2021, UBCKNN ban hành Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất Bảo Ngọc với số tiền 70 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Đầu tư sản xuất Bảo Ngọc không thực hiện công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với: Thông báo doanh nghiệp kiểm toán ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2019, Bản cung cấp thông tin của Tổng Giám đốc ngày 7.6.2020 và công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2019.

Ngày 22.12.2021, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản An Giang với số tiền 100 triệu đồng.

Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).

Những nội dung không công bố bao gồm: Báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét; Báo cáo tài chính Quý III, IV/2020, Quý I/2021; Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2020.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN: Thông báo ngày đăng ký cuối cùng tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, báo cáo tài chính sau kiểm toán niên độ tài chính 2018 - 2019 và Báo cáo thường niên năm 2019.

Đơn vị công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX gồm báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2019 và báo cáo tài chính quý I/2020.