Viện KSND tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố 8 bị can về tội thao túng thị trường chứng khoán, trong vụ án xảy ra tại Công ty CP Louis Holdings (Công ty Louis Holdings) và Công ty CP chứng khoán Trí Việt (Công ty chứng khoán Trí Việt).

3 bị can (từ trái qua) Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc và Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt

BỘ CÔNG AN, TVB

Tại Công ty Louis Holdings, 4 bị can bị truy tố gồm: Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT; Vũ Ngọc Long và Ngô Thục Vũ, cùng là nguyên Phó tổng giám đốc; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính.

Tại Công ty chứng khoán Trí Việt, 4 bị can bị truy tố gồm: Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc; Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên.

Theo cáo trạng, xuất phát từ động cơ thu lợi bất chính, bị can Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam lên kế hoạch thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cả 2 bàn bạc, sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của ông Nhân và dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để giao dịch mua bán, thao túng 2 mã cổ phiếu BII và TGG.

Quá trình thực hiện, bị can Nam báo cáo và được Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt, đồng thời cũng là Chủ tịch HĐQT Công ty Quản lý tài sản Trí Việt) đồng ý, qua đó cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỉ đồng.

Từ nguồn tiền này, bị can Nhân và Nam chỉ đạo cấp dưới sử dụng 17 tài khoản chứng khoán liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII và TGG để tạo ra cung, cầu giả tạo.

Các bị can còn mở tài khoản, chuyển tiền lòng vòng, ký lệnh, chứng từ nhằm hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua bán, thao túng cổ phiếu.

Đặc biệt, khi báo chí đưa tin có dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch cổ phiếu mã BII, TGG, bị can Tùng đã chỉ đạo bộ phận maketing của công ty làm việc với báo chí để xử lý và chỉ đạo Đỗ Đức Nam vẫn tiếp tục cho vay nhưng chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện.

Khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, ông Tùng tiếp tục chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy tính của công ty và xoá các tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.

Viện KSND tối cao xác định hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên các bị can làm cho giá 2 cổ phiếu liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.

Tại thời điểm ngày 18.9.2021, giá cổ phiếu mã BII tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; ngày 22.9.2021, giá cổ phiếu mã TGG lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.

Đến ngày 6.10.2021, các bị can kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này, thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng.