Nhiều doanh nghiệp đã tiến hành phát hành thêm cổ phiếu nhưng lại không chịu báo cáo giao dịch chứng khoán hay đăng ký phát hành với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông tin về việc ban hành Quyết định số 679/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không với số tiền 350 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính đó là không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không đăng ký hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN năm 2008. Đến năm 2017, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỉ đồng lên 800 tỉ đồng. Tuy nhiên, đến nay, công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định tại Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13.11.2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Bên cạnh đó, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không cũng bị phạt tiền 20 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngoài ra, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không còn bị phạt tiền 35 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

UBCKNN cũng ra quyết định phạt Công ty cổ phần Giống bò sữa Mộc Châu (Mộc Châu Milk) số tiền 350 triệu đồng do chưa đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán theo quy định. Ngoài ra, Mộc Châu Milk còn bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Không những vậy, với vi phạm trong việc thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN, Mộc Châu Milk còn bị phạt 125 triệu đồng. Cụ thể, năm 2019, công ty thực hiện phát hành tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 115NQ/ĐHĐCĐ/2019 ngày 30.6.2019 để tăng vốn điều lệ từ 568,5 tỉ đồng lên 668 tỉ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định.