Hành vi thao túng thị trường chứng khoán có thể bị xử phạt hành chính lên đến 3 tỉ đồng. Trong ảnh là một phiên giao dịch chứng khoán trong năm 2020 - Ảnh: BÔNG MAI
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết căn cứ vào kết quả xác minh của cơ quan công an, kết quả giám sát, kiểm tra cho thấy ông Lê Văn Hoan (ngụ quận Hoàng Mai, Hà Nội) đã sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Minh Khang Capital Trading Public (mã cổ phiếu CTP).
Vì hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu CTP của ông Hoan gây ra chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự, UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính ông này 600 triệu đồng vào ngày 30-11.
Đồng thời, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, UBCKNN xem xét tính toán cho biết không thấy số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Hoan.
Theo tìm hiểu, CTP tiền thân là Công ty Cổ phần Thương Phú được thành lập năm 2010 với vốn điều lệ ban đầu là 3 tỉ đồng, hoạt động chủ yếu là sản xuất, chế biến và kinh doanh cà phê các loại.
Dẫn lời giới thiệu của công ty này: "Sau 4 năm hình thành và phát triển, công ty đã trở thành một trong những công ty lớn về sản xuất cà phê thóc tại Việt Nam và đang từng bước mở rộng sang lĩnh vực chế biến cà phê nhân xuất khẩu".
Đồng thời, công ty có hệ thống bãi quy mô lớn và hệ thống nhà máy sản xuất, chế biến công nghệ cao với tổng diện tích 13.142m² tại vùng trồng cà phê đảm bảo sự ổn định và chất lượng nguồn nguyên liệu.
Thế nhưng, theo báo cáo tài chính, trong nửa đầu năm 2020, CTP chỉ lời sau thuế vỏn vẹn 201.000 đồng. Tuy nhiên bước vào quý 3, kết quả kinh doanh được cải thiện khi lãi ròng sau thuế hơn 1,57 tỉ đồng và cũng có phần khả quan hơn mức lỗ 2,63 tỉ đồng của cùng kỳ năm ngoái.
Tính đến cuối quý 3 năm nay, doanh nghiệp có tổng tài sản hơn 231 tỉ đồng, riêng tiền và các khoản tương đương tiền xấp xỉ 3 tỉ đồng. Vốn chủ sở hữu nằm mức 151 tỉ đồng.
Chốt phiên giao dịch ngày 4-12, cổ phiếu CTP giảm hơn 3% xuống giá 3.200 đồng và cũng là phiên thứ 3 liên tiếp rớt giá.
Trong vòng một quý gần đây, biến động giá cổ phiếu của CTP giảm hơn 30%, riêng tuần này giảm gần 6%. Doanh nghiệp đang có vốn hoá thị trường 38,7 tỉ đồng.
Thao túng cổ phiếu có thể bị phạt đến 3 tỉ đồng
Mới đây Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố dự thảo lần thứ hai về Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Riêng hành vi thao túng thị trường chứng khoán mức phạt lên đến 3 tỉ đồng, trong trường hợp không có khoản thu bất chính.
Nếu đối tượng vi phạm có khoản thu không đúng pháp luật, nhưng không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, thì có thể bị phạt tiền gấp 10 lần khoản thu đó.
Theo nghị định, thao túng là sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình, hoặc thông đồng với người khác liên tục mua bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả.
Thao túng còn thể hiện qua việc đặt lệnh mua bán cùng loại chứng khoán trong ngày, hoặc thông đồng mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu, hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong một nhóm thông đồng với nhau cũng được xem là thao túng...
Chứng khoán không 'ngại' COVID-19, bùng nổ phiên giao dịch hơn 15.800 tỉ đồng TTO - Bất chấp các thông tin bất lợi về COVID-19 dồn dập ập đến, dòng tiền đổ vào chứng khoán vẫn tăng mạnh. Nhà đầu tư hăng sức rót tiền, thanh khoản phiên giao dịch 2-12 tăng bùng nổ với hơn 15.800 tỉ đồng 'sang tay'.