Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt Công ty Cổ phần chứng khoán Funan, Công ty Cổ phần Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình và một cá nhân là bà Lê Thị Yến Ngọc.

Cụ thể, Công ty Cổ phần chứng khoán Funan bị phạt 50 triệu đồng. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 28/2/2020 về việc phê duyệt khoản vay giữa Công ty này với ông Xu Zhi Wei - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty với số tiền vay 20 tỷ đồng. 

Công ty Cổ phần Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình bị phạt 85 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 36 tháng. 

Ngày 10/2/2015, Công ty Cổ phần Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ trên 10 tỷ đồng và trên 100 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 31/7/2020, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty. 

Bà Lê Thị Yến Ngọc bị phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 24/12/2020, bà Lê Thị Yến Ngọc đã mua vào 1.000.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường (mã chứng khoán: ACM) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM (6,19%). 

Ngày 29/12/2020, Bà bán 1.157.700 cổ phiếu ACM, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM (3,92%). Tuy nhiên, đến ngày 1/2/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được văn bản giải trình và công bố thông tin ngày trở thành cổ đông lớn. Thời gian này bà Ngọc không còn là cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường.